部分基金公司境外调研费用违规，5家机构及3名责任人被采取监管措施

2026-10-20 · 通弘网

部分基金公司境外调研费用违规，5家机构及3名责任人被采取监管措施 10月16日， 证券 基金机构监管司发布《机构监管情况通报》，直指部分基金公司在证券公司研究所组织的境外调研中存在违规行为，5家机构、3名责任人被采取监管措施。 通报显示，部分基金公司参与证券公司研究所组织的境外调研活动时，专家咨询、调研门票等费用由证券公司承担，相关券商、基金公司内控有效性被

部分基金公司境外调研费用违规，5家机构及3名责任人被采取监管措施

10月16日， 证券 基金机构监管司发布《机构监管情况通报》，直指部分基金公司在证券公司研究所组织的境外调研中存在违规行为，5家机构、3名责任人被采取监管措施。

通报显示，部分基金公司参与证券公司研究所组织的境外调研活动时，专家咨询、调研门票等费用由证券公司承担，相关券商、基金公司内控有效性被指不足。

另有基金公司从业人员因私出国旅游的往返机票、酒店等费用由证券公司支付，违反了《证券 期货 经营机构及其工作人员廉洁从业规定》。

通报还提到，个别证券公司高管不配合检查，违反《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》。

对存在不配合检查情形的G1证券公司，监管依法从严采取监管谈话措施，并对公司副总裁兼研究所总经理胡 某 、研究所副所长孔 某 采取监管谈话，责令公司从严处分。

《财经》根据公开信息指出，上述G1证券公司指向 国联民生 证券，被监管谈话的高管为国联民生副总裁兼研究所总经理胡又文、研究所副所长孔蓉。

对H、G2证券公司和F、H基金公司，下发的监管措施是出具警示函；H基金公司基金经理马 某 被责令改正，监管并要求公司严肃内部追责。

2026年8月《 财新 》曾报道，2026年3月一家中型地方券商组织买方机构赴美参加活动期间，将部分公募基金人员带往拉斯维加斯，当地并无展会、企业走访安排，相关人员实际前往赌场。

针对境外调研乱象，监管要求各证券基金公司聚焦佣金分配、对外调研、人员管理等重点领域，强化全流程管控，健全闭环管理机制。

监管提出四方面要求，明确调研活动中不得使用交易佣金转移支付专家咨询、调研中介、会议、门票、机票、住宿等应由自身承担的费用，亦不得通过提高佣金分成比例、增加分仓派点、承诺交易量等方式变相补偿。

市场有风险，投资需谨慎。本文为AI基于第三方数据生成，仅供参考，不构成个人投资建议。

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